Auditoría
Noticias de interés
Actualidad KEY Auditors
El caso Credit Suisse provoca una revisión de las prácticas bancarias en Suiza
Tras la filtración de datos del banco suizo CREDIT SUISSE, se han encontrado entre sus clientes de las últimas décadas muchas personas que figuraban en las listas de sancionados. Como consecuencia de ello, la agrupación conservadora del Parlamento Europeo ha...
El lavado de dinero en el mundo ‘cripto’
Los cibercriminales que actúan en el campo de las criptomonedas tienen un objetivo principal; mover los activos a un lugar donde mantenerlos alejados de las autoridades y, si es posible, blanquear sus ganancias. Si no consiguiesen el objetivo, el crimen virtual no...
El Valor Añadido de Elegir a un Buen Experto Externo
La Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo exige en su artículo 28 que los sujetos obligados realicen anualmente exámenes por un experto externo. El objetivo principal de esta auditoría independiente son las políticas y...
Integridad, imparcialidad e independencia en el proceso de auditoría
Uno de los pilares más básicos de una auditoría es la imparcialidad e independencia de los auditores. Así, las entidades auditadas deben asegurarse de que contratan un servicio de auditoría totalmente ajeno a su organización, para evitar cualquier posible de...
El Tribunal de Cuentas de la UE pone de manifiesto las insuficiencias del régimen comunitario en PBCF
La Unión Europea (UE) se encuentra en vías de implementar una nueva reforma de la normativa comunitaria en el ámbito de la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, en forma de la Sexta Directiva. No obstante, el Tribunal de Cuentas de...
El fraude, un riesgo penal a tener en cuenta seguido de cerca por instituciones como la EBA
Recientemente la EBA ha publicado un Documento de Debate con observaciones preliminares sobre determinados datos de fraude en los pagos. Concretamente, este tipo de fraude se enmarca en la Directiva de Servicios de Pago (PSD2). Este documento presenta las principales...
La protección de los datos personales desde el Tribunal Europeo de Derechos Humanos
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos (TEDH) ha publicado un informe en el que recoge la jurisprudencia más importante de 2021 en protección de los datos personales; materia de recopilación, almacenamiento, uso, divulgación, acceso y supresión; o destrucción de...
Lotería y Prevención de Blanqueo de Capitales
El famoso sorteo navideño celebrado el 22 de diciembre supone, para muchos, el inicio de las Navidades, de la ilusión por compartir algo de suerte con seres queridos, familiares, amigos, o compañeros de trabajo. Sin embargo, la Lotería de Navidad trae consigo una...
Certificación ISO 27701
Recientemente ha sido publicada la norma UNE-EN ISO/IEC 27701, traducción al español de la norma ISO/IEC 27701: Técnicas de seguridad. Extensión de las normas ISO/IEC 27001 e ISO/IEC 27002 para la gestión de privacidad de la información. Requisitos y directrices...
¿Qué aporta nuestra acreditación por ENAC para auditorías de experto externo?
En KEY AUDITORS hemos sido la primera empresa en obtener la acreditación para realizar exámenes por expertos externos en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (PBCFT). ¿Qué implica esta acreditación? La Entidad Nacional de...
NFTs y Blanqueo de Capitales
En la actualidad, es muy común oír hablar a nuestro alrededor de criptoactivos y Non Fungible Tokens (NFTs). Además, podemos observar ingentes cantidades de dinero relacionadas con transacciones en las que estas nuevas figuras se ven inmiscuidas. Todos aquellos...
Endurecimiento de la normativa en materia de PBCF
La semana pasada fue aprobado un nuevo Real Decreto por el que se endurecerá la normativa en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (PBCFT). A través del mismo, se ha procedido a la trasposición de dos directivas europeas, de...
Los bancos españoles y las criptomonedas
El Banco de España terminó de preparar, recientemente; los trámites necesarios para que aquellas entidades que quieran ofrecer servicios de criptodivisas se inscriban en el registro.
La importancia de los Sistemas de Gestión de Privacidad de la Información
La organizaciones cada vez conocen más qué son los Sistemas de Gestión de privacidad. Entre ellos, adquieren cada vez más importancia los Sistemas de Gestión de Privacidad de la Información (SGPI), ofrecido por la ISO/IEC 27701. Esto se debe a la evolución del entorno...
La importancia de una auditoría de Sistema de Información bajo el ENS.
Las Administraciones Públicas prestan servicios a los ciudadanos empresas y profesionales mediante Tecnologías de la Información. Por ello, es de vital importancia proteger la información que se deriva de las relaciones con el Sector Público. La Ley 11/2007 de acceso...
La importación de un adecuado sistema de gestión documental
Tras la lectura de varias normativa que regulan cómo debe implementarse un Sistema de Gestión, de igual sobre qué ámbito de la organización, se pueden observar varias similitudes. Sin embargo, la más importante de ellas es más simple de todas: el ciclo de vida del...
La Importancia de un buen Examen Externo en PBCFT
¿Por qué hay que realizar una auditoría por un experto externo sobre el Modelo de PBCFT? La Ley 10/2010 exige a las entidades consideradas “sujetos obligados” la realización de auditorías por un experto externo. Esta auditoría evaluará la adecuación y eficacia de las...
La importancia de tener un Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI)
La Seguridad de la Información se ha convertido en un aspecto clave en nuestros días, dada la creciente relevancia que ha adquirido la protección adecuados de los datos de una organización. Un sistema de Seguridad de la Información se define como un conjunto de...
Cómo asegurar el cumplimiento del Esquema Nacional de Seguridad
El Esquema Nacional de Seguridad (ENS) compone uno de los pilares fundamentales en materia de seguridad de la información en España. Se trata de un Sistema de Gestión que obliga a las Administraciones Públicas y sujetos relacionados. Su objetivo es que los medios...
Implicaciones de la 5ª Directiva en PBCFT: Sujetos obligados
El pasado 12 de junio se publicó el anteproyecto de modificación de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.