Auditoría de compliance
Nuestro Servicio
AUDITORÍA INTERNA DE COMPLIANCE
¿En qué consiste la auditoría de Compliance?
Aquellas organizaciones que hayan implementado un Sistema de Gestión de Compliance deberán realizar una auditoría interna en materia de Compliance para certificar y mantener su sistema.
En sus Sistemas de Gestión de Compliance, las organizaciones deben identificar todas las obligaciones que se deriven del desarrollo de su actividad. A continuación, se realizará una evaluación de los riesgos que se deriven del incumplimiento de dichas obligaciones.
Así, el objetivo de la Norma y de la auditoría interna, no será precisamente que las organizaciones cumplan con sus obligaciones. El objetivo más bien es que la organización cuente con los recursos, procedimientos y procesos adecuados para gestionar de manera eficaz el incumplimiento de dichas obligaciones.
BENEFICIOS PARA SU ORGANIZACIÓN
Dota a las organizaciones de mecanismos de control y gestión de obligaciones e identificación de los riesgos.
Contribuye en la creación y fortalecimiento de la Cultura de Cumplimiento.
Permite evidenciar frente a terceros y Administraciones Públicas, el compromiso con las medidas de cumplimiento relevante.
UNE-ISO 37301
¿Qué establece la UNE-ISO 37301?
La Norma UNE- ISO 37301 contiene los requisitos para implantar un Sistema de Gestión de Compliance en las organizaciones. Existe una guía adicional que completa el contenido, mediante directrices que facilitan la aplicación e interpretación de los requisitos establecidos por la mencionada Norma.
La UNE-ISO 37301 pretende mediante el establecimiento de los Sistemas de Gestión de Compliance en las organizaciones, a través de los siguientes requisitos:
- Identificar las principales obligaciones que afecten a las organizaciones.
- Realizar una evaluación de riesgos de su incumplimiento.
- Fomentar la cultura del cumplimiento, potenciando la sensibilización y formación del personal en materia de Compliance.
- Establecer mecanismos de control, así como evidenciar el máximo compromiso por parte de los máximos representantes de la organización.
- Evidenciar el máximo compromiso de la organización frente a terceros.
- Implementar un canal de denuncias interno.
ESENCIAL PARA SU organización
¿Por qué es necesaria esta auditoría?
La Auditoría Interna del Sistema de Gestión de Compliance resulta imprescindible para la superación de la auditoría externa de certificación.
Estas revisiones resultan la vía óptima para la detección de posibles desviaciones u oportunidades de mejora del Sistema de Gestión de Compliance.
