Compliance Penal

Nuestro servicio

AUDITORÍA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL

UNE 19601:2017

El objetivo es revisar la adecuación del sistema de gestión, su nivel de madurez y su eficacia para poder impulsar adecuadamente una verdadera cultura de cumplimiento en la organización.

Auditoría interna de verificación de los requisitos de un Sistema de Gestión de Compliance Penal exigidos por la Norma UNE 19601:2017.

Ventajas

BENEFICIOS PARA SU ORGANIZACIÓN

Cumplir con las máximas garantías: 9.2 de la Norma UNE 19601:2017

R

Verificar la adecuación del sistema, su nivel de implementación y su eficacia

Garantizar la superación de las autorías de certificación o de seguimiento

k

Proteger a la organización y a sus miembros ante eventuales procedimientos judiciales

N

Disponer de independencia y objetividad en la evaluación del sistema

Esencial para su organización

¿Por qué es necesario realizar esta auditoría?

La auditoría interna del Sistema de Gestión de Compliance Penal es un requisito de la Norma UNE 19601. Esta revisión debe realizarse con carácter previo a la auditoría de certificación o de seguimiento correspondiente.

La elección de auditores independientes y expertos permite la detección de posibles desviaciones u oportunidades de mejora del Sistema de Gestión de Compliance Penal.

Nuestros auditores tienen una amplia experiencia en procesos de certificación y en garantizar el cumplimiento de los requisitos de la Norma UNE 19601 en todo tipo de organizaciones. Ello permite ayudar a nuestros clientes en la auditoría interna y facilitar el éxito de la auditoría externa realizada por la entidad de certificación.

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¿Qué es la norma UNE 19601?

 

La Norma UNE 19601 es un estándar en materia de Compliance Penal que establece los requisitos para implementar un Sistema de Gestión en esta materia. Su contenido cubre las necesidades del Código Penal español y, además, incorpora una serie de buenas prácticas contempladas en los estándares internacionales (Normas ISO 19600 e ISO 37001). El objetivo de la norma UNE 19601 es establecer mecanismos efectivos que permitan facilitar la prevención, detección y reacción ante riesgos de naturaleza penal.

 

¿En qué consiste una auditoría de Compliance Penal?

 

Las entidades que hayan implementado la Norma UNE 19601 deben revisar sus políticas, procedimientos y controles de su Sistema de Gestión para verificar su adecuación a los puntos que componen la Norma UNE 19601. El objetivo es revisar las medidas de control y prevención implementadas por la organización con el fin de mitigar los riesgos penales. La auditoría interna de Compliance Penal según la UNE 19601 cuenta con las siguientes fases:

 

  • Recopilación y análisis de la documentación del Sistema de Gestión y otra información de la entidad para la contextualización de la auditoría.
  • Verificación del cumplimiento de los requisitos descritos en los puntos de la Norma UNE 19601.
  • Verificación de controles relacionados con los riesgos penales y posible comisión de delitos en el seno de la organización, valorando el nivel de eficacia en su implementación y mitigación.
  • Elaboración y entrega del Informe de Auditoría, según los requisitos de la UNE 19601, que recogerá los hallazgos de auditoría, las Observaciones y las No Conformidades correspondientes.
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