May 19, 2023 | Compliance Penal, Sistema gestion Compliance
Una auditoría interna de Compliance consiste en garantizar que la organización cuente con los recursos, procedimientos y procesos adecuados para gestionar de manera eficaz el incumplimiento de las obligaciones que se deriven del desarrollo de su actividad. Aquellas...
May 10, 2023 | Blanqueo de Capitales, Prevención del Blanqueo de Capitales
¿Qué son los sujetos obligados? Un sujeto obligado es aquel al que le aplica la normativa en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo. Concretamente, el artículo 2 LPBCFT recoge el listado de los sujetos obligados que deben regirse...
May 9, 2023 | Modelo PBCFT
La Debida Diligencia del Cliente (CDD) es un proceso crucial en el ámbito financiero para conocer a fondo a los clientes, identificar y verificar su identidad, y evaluar los riesgos asociados con las transacciones y relaciones comerciales. La CDD es esencial para...
May 3, 2023 | Blanqueo de Capitales, Prevención del Blanqueo de Capitales
El Comité de Expertos en Evaluación de Medidas contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo -MONEYVAL, fundado en 1997, es un órgano de seguimiento permanente del Consejo de Europa encargado de evaluar el cumplimiento de los principales estándares...
Abr 29, 2023 | Modelo PBCFT, Prevención del Blanqueo de Capitales
La Debida Diligencia Reforzada (EDD) es un proceso esencial en para identificar y gestionar los riesgos asociados con clientes de alto riesgo, transacciones inusuales o de gran tamaño, y personas políticamente expuestas (PEPs). La EDD va más allá de la Debida...
Abr 26, 2023 | Auditor independiente, Auditoría, Auditoría Externa, Proteccion de datos
1. ¿Qué es una auditoría de Protección de Datos? La auditoría de protección de datos consiste en la revisión y verificación del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la normativa vigente en esta materia (RGPD y LOPDGDD). Para ello, se debe comprobar que la...
Abr 19, 2023 | Auditoría, Auditoría Externa, Auditoría Interna, Auditorías de sistemas de gestión, Auditorías legales, Privacidad, Proteccion de datos
¿Qué es una auditoría externa? La auditoría externa es el análisis que realiza un auditor ajeno a la empresa sobre los procesos que desarrolla la misma o las obligaciones legales aplicables. El objetivo es comprobar que se cumple con la normativa interna o con la...
Abr 12, 2023 | Auditor independiente, Auditoría Externa
Si bien una auditoría de protección de datos puede ser una herramienta valiosa para garantizar el cumplimiento de las regulaciones y proteger la información confidencial, también puede presentar ciertas desventajas y desafíos. Algunas de estas desventajas pueden...
