Jul 27, 2021 | Auditor independiente, Auditoría, Auditoría Externa, Auditoría Interna
El pasado viernes, el organismo de control de auditoría de Gran Bretaña (FRC, por sus siglas en inglés) declaró en una evaluación dura de los principales contadores. Planteando que las auditorías bancarias de KPMG necesitaban mejoras por un “inaceptable” tercer año...
Jul 23, 2021 | Privacidad, Sistemas de Gestión de la Información de Privacidad
Esta semana la cadena de supermercados Mercadona ha tenido que pagar una sanción de 2,5 millones de euros. La Agencia Española de Protección de Datos (AEPD), concluyó que su sistema de reconocimiento facial vulneraba el Reglamento General de Protección de Datos...
Jul 22, 2021 | Auditoría, Auditoría Externa, Auditoría Interna
La Securities and Exchange Commission (SEC), una de las principales agencias estadounidenses en el ambiente de la delincuencia económica, ha anunciado hoy que la empresa minorista especializada de Texas, Tandy Leather Factory Inc afronta cargos por fallos de...
Jul 19, 2021 | Blanqueo de Capitales, Modelo PBCFT
La Comisión Europea propondrá un paquete de medidas de prevención del blanqueo, entre las que se incluye la creación de una agencia supervisora para combatir el blanqueo de capitales. (AMLA) ¿El objetivo? Vigilar el cumplimiento de la normativa en esta materia e...
Jul 15, 2021 | Uncategorized
La Comisión y el Servicio Europeo de Acción Exterior (EEAS) han publicado una guía con el objetivo de orientar sobre diligencia debida para ayudar a las empresas de la UE a hacer frente al riesgo de trabajo forzoso en sus operaciones y cadenas de suministro, de...
Jul 8, 2021 | Auditor independiente, Auditoría, Auditoría Externa, Leyes
El pasado miércoles la Securities Exchange Commission anunció que presentaba cargos contra Parallax Health Sciences Inc. Bajo la acusación de haber difundido información engañosa sobre sus esfuerzos para combatir la COVID-19. De acuerdo con esta institución, Parallax...
Jul 1, 2021 | Blanqueo de Capitales, Modelo PBCFT
El FinCEN estadounidense ha publicado su primera lista de prioridades en la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo Este jueves 30 de junio, la Financial Crimes Enforcement Network (en adelante,“FinCEN”) ha publicado su primera lista de...
Jun 29, 2021 | Auditor independiente, Auditoría, Blanqueo de Capitales, Leyes
Los delitos financieros como delitos medioambientales resultan prácticas extremadamente rentables que generan miles de millones de beneficios cada año. Además de alimentar la corrupción y otros delitos graves como el fraude fiscal, el narcotráfico y la explotación...
Jun 24, 2021 | Auditoría, Leyes
Esta semana el Consejo de Ministros ha aprobado el Anteproyecto de Ley Orgánica. Implica la transposición de la Directiva (UE) 2019/1153 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de junio de 2019 Esta Directiva establece una serie de medidas para facilitar el uso de...
Jun 22, 2021 | Uncategorized
El GAFI está explorando las oportunidades que las nuevas tecnologías pueden ofrecer en la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. (PBCFT) Durante cinco días los 205 miembros de la Red Global y organizaciones observadoras, incluido en el...
